金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通(tōng)开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差(chà)后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联(lián)合公告，同意中国(guó)外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天结(jié)算有限公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及(jí)其他(tā)国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地基础设(shè)施(shī)互(hù)联(lián)互通参与内地(dì)银行间金融衍生品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内投资者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场准入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场外(wài)结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期(qī)，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通(tōn2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天g)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场相关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管(guǎn)合(hé)作安(ān)排和(hé)联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互(hù)换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服(fú)务，切实(shí)维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结(jié)算(suàn)公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备(bèi)。

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